海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二〇二五年三月
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
目 录
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
一、绪言
（一）签订《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下
简称“本基金合同”）的办法、依据和原则
签订本基金合同的办法是明确本基金合同当事东说念主的权利义务、范例海富通中
证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金
份额捏有东说念主的正当权益。
签订本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国民法通则》、
《中华东说念主民共和国合
同法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《证券投资基
金运作管制办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金信息裸露管
理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简
称《销售办法》
）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》
（以下简
称《流动性章程》
）、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》
（以下简称《指数基金领导》）过甚他法律法例的相关章程。
签订本基金合同的原则是对等自发、古道信用、充分保护基金份额捏有东说念主的
正当权益。
（二）本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他相关法律法
规章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中
国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限制未达约定办法、
指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
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基金管制东说念主依照恪称遭殃、古道信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额捏有东说念主的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，
其他与本基金讨论的触及本基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表
述，如与本合同不一致或芜乱的，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东说念主包
括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依本基金合同取得
本基金基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份
额的行为自己即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额捏有东说念主四肢本基金
合同当事东说念主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东说念主按
照《基金法》、本基金合同过甚他相关法律法例章程享有权利、承担义务。
（四）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱
大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与改造企业、境外刊行东说念主、中国存托凭
证刊行机制以及往还机制等讨论的风险。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）；
基 金 合 同 或 本 基 金 合 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
同： 金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充；
招募说明书： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招
募说明书》过甚更新；
发售公告： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金份额发售公告》
托管公约 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托
管公约》过甚任何有用校正和补充；
基金家具贵府纲领： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金家具贵府纲领》过甚更新；
中国证监会： 指中国证券监督管制委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管制委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常
务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实
施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及常常作念出
的校正；
《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
月 1 日起实施的《证券投资基金销售管制办法》及不
时作念出的校正；
《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
月 1 日起实施的《证券投资基金运作管制办法》及不
时作念出的校正；
《信息裸露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修
改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券
投资基金信息裸露管制办法》及常常作出的校正；
《业务规则》 指《海富通基金管制有限公司绽放式基金业务规则》
元： 指东说念主民币元；
基金管制东说念主： 指海富通基金管制有限公司；
基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体
内容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、
清理及基金往还阐明、披发红利、建立并督察基金份
额捏有东说念主名册等；
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为海富通基管制有限公司或接受海富通基金管制有
限公司拜托代为办理注册登记业务的机构。对于投资
者通过销售机构提交的基金往还业务恳求（包括基金
认购、申购、赎回、调度、转托管、分成方式确立等），
其最终处理结果以注册登记机构的阐明为准;
投资者： 指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者；
个东说念主投资者： 指依据中国相关法律法例不错投资于证券投资基金
的当然东说念主；
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机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准
确立和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的
企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织；
及格境外机构投资者： 指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资管制办
法》及讨论法律法例章程不错投资于在中国境内照章
召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额捏有东说念主大会： 指按照本基金合同第九部分之章程召集、召开并由基
金份额捏有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议；
基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核
准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长
不跳跃 3 个月；
基金合同奏效日： 指募鸠合束，基金召募的基金份额总额、召募金额和
基金份额捏有东说念主东说念主数相宜讨论法律法例和基金合同
章程的，基金管制东说念主依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面阐明之日；
存续期： 指本基金合同奏效至断绝之间的不按期期限；
服务日： 指上海证券往还所和深圳证券往还所的平方往还日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的章程申
请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同奏效后的存续时期，投资者恳求购买
本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同奏效后的存续时期，基金份额捏有东说念主
按基金合同章程的条件要求基金管制东说念主购回本基金
基金份额的行为；
上市往还： 基金合同奏效后投资者通过深圳证券往还所会员单
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位以采集竞价的方式买卖基金份额的行为；
日常往还： 指场外申购和赎回等场外基金往还，以及场内申购和
赎回及上市往还等场内基金往还；
基金调度： 指基金份额捏有东说念主按基金管制东说念主章程的条件，恳求将
其捏有的基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额转
换为基金管制东说念主管制的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额捏有东说念主将其基金账户内的某一基金的基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指示： 指基金管制东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托
管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指相宜《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，
取得基金代销业务资历并接受基金管制东说念主拜托，代为
办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管制东说念主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管制东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网
点；
章程媒介： 指相宜中国证监会章程条件的用以进行信息裸露的
天下性报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包
括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子裸露网站）等媒介；
深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开
设的深圳证券往还所东说念主民币平凡股票账户(简称“A 股
账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投
资者通过深圳证券往还所往还系统办理基金往还、申
购、赎回等业务时需捏有深圳证券账户；
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基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其捏有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
其变动情况的账户；
往还账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
证券登记系统： 指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券
登记结算系统；
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限服务公司绽放式基金注册
登记系统，又简称为 TA 系统；
系统内转托管： 投资者将其捏有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会
员单元（席位）之间进行转托管的行为；
跨系统转登记： 投资者将其捏有的 A 类基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为；
绽放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日；
T 日： 指投资者向销售机构提议申购、赎回或其他业务恳求
的绽放日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务日，n 指当然数；
基金收益： 指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投
资收益、证券捏偶然期公允价值变动、银行进款利息
以过甚他正当收入；
基金钞票总值： 指基金捏有的各样有价证券、银行进款本息、应收款
项以及以其他钞票等形势存在的基金财产的价值总
和；
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基金钞票净值： 指基金钞票总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值： 指以推测日基金财产净值除以推测日基金份额余额
所得的单元基金份额的价值；
基金份额类别： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式及往还方式
的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别
分离确立代码，分离推测和公告基金份额净值和基金
份额累计净值
A 类基金份额： 指在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类
别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，A 类基金
在深圳证券往还所上市往还，灵通场内、场外申购赎
回
C 类基金份额： 指从本类基金钞票入网提销售服务费，并不再收取申
购用度的基金份额，C 类基金份额不上市往还，仅开
通场外申购赎回
销售服务费： 指从基金财产入网提的，用于本基金商场扩充、销售
以及基金份额捏有东说念主服务的用度
法律法例： 指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法例、司法
解释、方位法例、方位规章、部门规章过甚他范例性
文献以及对于该等法律法例的常常修改和补充；
《流动性章程》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1
日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风
险管制章程》及颁布机关对其常常作念出的校正
流动性受限钞票： 指由于法律法例、监管、合同或操作艰巨等原因无法
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在
定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
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限的新股及非公拓荒行股票、钞票支捏证券、因刊行
东说念主债务爽约无法进行转让或往还的债券等
《指数基金领导》
： 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——
指数基金领导》及颁布机关对其常常作念出的校正
不可抗力： 指任何无法预念念、无法克服、无法幸免的事件和因素，
包括但不限于激流、地震过甚他当然灾害、干戈、疫
情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发
停电、电脑系统或数据传输系统非平方罢手以过甚他
突发事件、证券往还花样非平方暂停或罢手往还等。
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三、基金的基本情况
（一）基金称号
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（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方式
上市契约型绽放式
（四）上市往还所
深圳证券往还所
（五）基金投资办法
本基金采用指数化投资方式，通过有用的投资步调拘谨和数目化风险管制手
段，限制基金投资组合相对于事迹比拟基准的偏离度，已毕对事迹比拟基准的有
效追踪。本基金管制东说念主将力图限制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均
追踪偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年化追踪舛错小于 4％。
（六）基金份额运转面值和认购用度
本基金的运转面值为东说念主民币 1.00 元
本基金认购费率最高不跳跃 5%，具体费率按《招募说明书》的章程履行。
（七）基金最低召募份额总额和最低召募金额
本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
（八）基金存续期限
不按期
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（九）基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式及往还方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。
在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服
务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金钞票入网提销售服务费，并不
再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分离确立代码。A 类基金份额通过场外和场内
两种方式申购、赎回，并在往还所上市往还（场内份额上市往还，场外份额不上
市往还），A 类基金份额捏有东说念主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方
式申购、赎回，不在往还所上市往还。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额将分离推测和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计
净值。
投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。在相宜讨论法律法例和基金份额上
市条件的前提下，本基金管制东说念主不错恳求本基金某类或多类基金份额在深圳证券
往还所上市往还。
根据基金运作情况，基金管制东说念主可在不违背法律法例的章程、基金合同的约
定以及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协
商，罢手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、或者增多新的基金份额类别等，调停前基金管制东说念主需及
时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。
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四、基金份额的发售与认购
（一）发售时刻
本基金召募期限自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体发售时刻由基
金管制东说念主根据讨论法律法例以及本基金合同的章程确定，并在基金份额发售公告
中裸露。
（二）发售方式
本基金通过场外和场内两种方式公拓荒售。场外将通过基金管制东说念主的直销网
点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通
过深圳证券往还所内具有相应业务资历的会员单元发售（具体名单见基金份额发
售公告或讨论业务公告）。尚未取得相应业务资历，但属于深圳证券往还所会员
的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券往还所往还系统参与
本基金的上市往还。本基金认购采用全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期
内可屡次认购，认购一收受理不得消释。
基金发售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表发售机
构如实接收到认购恳求。认购的阐明以注册登记机构或基金管制公司的阐明结果
为准。对于认购恳求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当
权利。
（三）发售对象
本基金的发售对象为个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）基金认购用度
本基金认购费率最高不跳跃认购金额的 5%，具体履行费率在招募说明书中
列示。场内会员单元应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金
认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、注册登记等召募期
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间发生的各项用度。
（五）认购份额的推测方法
认购金额。推测公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购用度 = 认购金额－净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额运转面值。
基金场内认购采用份额认购的方式。推测公式为：
（1）净认购金额＝挂牌价钱×认购份额
（2）认购用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率
（3）认购金额＝净认购金额＋认购用度
（4）利息折算的份额＝利息/挂牌价钱
四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。
场内认购金额推测结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍
五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财产。
老例，联结商场推行情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售
公告》。
（六）召募时期认购资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金召募时期产生的利息在基金合同奏效后将折算为
基金份额，归基金份额捏有东说念主通盘。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为
准。
（七）基金认购的具体章程
投资者认购原则、认购名额、认购份额的推测公式、认购时刻安排、投资者
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管制东说念主根据讨论法律法例以及本
基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中裸露。
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（八）基金召募时期召募的资金应当存入成心账户，在基金募鸠合束前任何
东说念主不得动用。
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五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金管制东说念主应当按照章程办理验资
和基金备案手续：
（二）基金的备案
基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管制东说念主应当自召募期限
届满之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向
中国证监会提交验资讲演，办理基金备案手续。
（三）基金合同的奏效
赐与公告。
金募鸠合束前任何东说念主不得动用。
（四）基金召募失败的处理方式
基金召募期限届满，弗成满足基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管
理东说念主应当：
行同期进款利息。
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（五）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票界限
本合同存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财产净值低于东说念主
民币 5000 万元的，基金管制东说念主应当实时讲演中国证监会；连结 20 个服务日出现
前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会说明原因和报送贬责决策。
法律法例或监管部门另有章程的，按其章程办理。
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六、基金份额的上市往还
本基金为上市契约型绽放式基金，投资者不错通过上市往还、场外申购赎回、
场内申购赎回三种方式，已毕A类基金份额的日常往还。如无格外说明，本神圣
定仅适用于基金A类基金份额。
异日，基金管制东说念主在履行讨论步调后也可恳求本基金C类基金份额等其他份
额类别上市往还，基金管制东说念主可根据需要修改基金合同讨论内容，但应在实施日
前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
一、 基金份额的上市往还
基金合同奏效后，基金管制东说念主不错根据相关章程，恳求本基金的基金份额上
市往还。
深圳证券往还所。
本基金合同奏效后三个月内动手在深圳证券往还所上市往还。
在确定上市往还的时刻后，基金管制东说念主最迟在上市前3个服务日在章程报刊
和网站上刊登公告。
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一往还日基金份额净值；
（2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东说念主民币；
（5）本基金上市往还罢免《深圳证券往还所往还规则》过甚他相关章程。
本基金上市往还的用度按照深圳证券往还所的相关章程办理。
本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同期揭示基金前一往还日的基金份额净值。
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发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：
（1）基金份额捏有东说念主数连结20个服务日低于1000东说念主；
（2）基金总份额连结20个服务日低于2亿份；
（3）违背国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；
（4）深圳证券往还所觉得须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形摈斥后,基金管制东说念主可向深圳证券往还所提议规复上市恳求；经
深圳证券往还所核准后,可规复本基金上市。
发生下列情况之一时，本基金应断绝上市往还：
（1）自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因的；
（2）基金合同断绝；
（3）基金份额捏有东说念主大会决定断绝上市；
（4）深圳证券往还所觉得须断绝上市的其他情况。
发生上述断绝上市情形时，由证券往还所断绝其上市往还，基金管制东说念主报经
中国证监会备案后断绝本基金的上市，并在章程报刊和网站上刊登断绝上市公
告。
讨论章程内容进行调停的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程履行，且此
项修改无谓召开基金份额捏有东说念主大会。
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七、基金份额的申购、赎回与调度
本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市往还、场外申购赎回、场内申购赎
回三种方式，已毕基金份额的日常往还。C 类基金份额不上市往还，也不开设场
内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。
（一）申购与赎回的花样
投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券往还所往还系统办理申购、赎回
业务，场内代销机构为基金管制东说念主指定的具有基金代销业务资历的深圳证券往还
所会员单元。投资者还可使用绽放式基金账户，通过基金管制东说念主、场外代销机构
柜台系统办理申购、赎回业务。
投资者应当在基金管制东说念主和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的
营业花样或按基金管制东说念主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购
和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管制东说念主在招募说明书、发售公
告或其他公告中列明。
基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东说念主网站公示。
（二）申购与赎回办理的绽放日实时刻
本基金的绽放日为本合同奏效后基金管制东说念阁下理申购或赎回之日，具体业务
办理时刻以销售机构公布的时刻为准。
若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时刻变更或其他荒芜情况，基金
管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调停并公告。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度
恳求的，视为下一个绽放日提议的恳求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理
该类别基金份额申购、赎回时刻所在绽放日的价钱。
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本基金的申购自基金合同奏效日起不跳跃 3 个月的时刻动手办理。
本基金的赎回自基金合同奏效日起不跳跃 3 个月的时刻动手办理。
在确定申购动手时刻与赎回动手时刻后，由基金管制东说念主最迟于申购或赎回开
始前 3 个服务日在章程媒介上公告。
（三）申购与赎回的原则
的基金份额净值为基准进行推测；
回以份额恳求；
时，需盲从深圳证券往还所及中国证券登记结算有限服务公司的讨论业务规则。
若讨论法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或中国证券登记结算有限服务公
司对场内申购、赎回业务规则有新的章程，将按照新章程履行；
对该基金份额捏有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购阐明日历在
先的基金份额先赎回，申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎
回费率；
业务办理时刻扫尾后不得消释；
最迟应在新的原则实施前 3 个服务日在章程媒介上公告。
（四）申购与赎回的步调
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基金投资者须按销售机构章程的手续，在绽放日的业务办理时刻内提议申购
或赎回的恳求。
投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项。
投资者提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有饱胀的基金份额余额。
T 日章程时刻受理的恳求，平方情况下，基金管制东说念主应自身或拜托注册登记
机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回恳求的有用性进行阐明。投资者应在
T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐明情况。
基金销售机构受理恳求并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实接
收到申购、赎回恳求。申购和赎回恳求的阐明以基金管制东说念主或其拜托的注册登记
机构或的阐明结果为准。
申购采用全额交款方式，若资金在章程时刻内未全额到账则申购不胜利，申
购款项将归还投资者账户。
投资者赎回恳求成交后，基金管制东说念主应通过注册登记机构及讨论基金销售机
构按章程向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者有用赎回恳求之
日起不跳跃 7 个服务日的时刻内划往投资者银行账户。在发生弥远赎回时，赎回
款项的支付办法按本基金合同和相关法律法例章程处理。
（五）申购与赎回的数额限定
制，基金管制东说念主进行前述调停必须提前 3 个服务日在章程媒介上公告。
基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，
具体请参见讨论公告。
（六）申购份额与赎回金额的推测方式
定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为按推行阐明的申购金额在扣除申
购用度后，以恳求当日相应类别的基金份额净值为基准推测，场内申购份额的计
算采用截尾法保留至整数位，不及 1 份部分对应的申购资金将复返给投资者。场
外申购份额的推测以四舍五入的方法保留少量点后两位，由此舛错产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘，本基金的申购金额包括申购用度和
净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度 =申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值
当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金
额，各推测结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛错产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回用度
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
（七）申购和赎回的用渡过甚用途
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额的 5％，其中对于捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。
率越低，申购用度便是申购金额减净申购金额（见前述推测公式）。推行履行的
申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单
笔分离推测。
推行履行的赎回费率在招募说明书中载明。
于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金
份额不收取申购用度。
本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，其中对于捏续捏有期少于 7 日的
投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对捏续捏有期满 7 日或以上的，不低于
赎回费总额 25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于
支付注册登记费等讨论手续费。
回费率。费率如发生变更，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2
个服务日在章程媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
消释。
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的注册登记手续。
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调停，并最迟于动手实施前 3 个服务日在章程媒介上公告。
（九）弥远赎回的认定及处理方式
单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总
份额后的余额）与净调度出恳求（调度出恳求总份额扣除调度入恳求总份额后的
余额）之和跳跃上一日基金总份额的 10%，为弥远赎回。
出现弥远赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金那时的钞票组合情景决定接受
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商兑付投资者的全部赎回恳求
时，按平方赎回步调履行。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得兑付投资者的赎回恳求有费事，或
觉得兑付投资者的赎回恳求进行的钞票变现可能使基金财产净值发生较大波动
时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个基金份额捏有东说念主申
请赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该基金份额捏有东说念主当日受理的赎
回份额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获受理部分赐与撤
销者外，蔓延至下一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。转入下一开
放日的赎回恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。
若基金发生弥远赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跳跃基金总份额 30%的赎
回恳求（简称“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当宽限办理赎回恳求。
基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，
优先阐明其他赎回恳求东说念主（简称“小额赎回恳求东说念主”）的赎回恳求：若小额赎回
恳求东说念主的赎回恳求在当日赐与全部阐明，则基金管制东说念主在仍可接受赎回恳求的范
围内对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例阐明，对大额赎回恳求东说念主未予阐明的赎
回恳求宽限办理；若小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未予全部阐明，则对未确
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认的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回
恳求）宽限办理。宽限办理的赎回恳求适用本条章程的宽限赎回或取消赎回的规
则；同期，基金管制东说念主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公告。
（3）当发生弥远赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或招
募说明书章程的其他方式，在 3 个服务日内通告基金份额捏有东说念主，说明相关处理
方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
（4）暂停接受和减速支付：本基金连结 2 个绽放日以上(“以上”含本数, 下
同)发生弥远赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回恳求；照旧接受
的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得跳跃 20 个服务日，并应当
在章程媒介上公告。
（十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金管制东说念主无法受理投资者的申购恳求；
（2）证券往还花样往还时刻非平方停市，导致基金管制东说念主无法推测当日基
金财产净值；
（3）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值情况；
（4）基金财产界限过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东说念主的利益的情形；
（5）基金管制东说念主觉得会影响或挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的某笔或某些
申购；
（6）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者捏有基
金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%采集度的情形时；
（7）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场
价钱且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求；
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（8）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将归还投资者账户。发生上述（1）、
（2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据
相关章程，在章程媒介上公告。
基金管制东说念主断绝或暂停接受申购的方式包括：
（1） 断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购恳求；
（2） 断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的全部申购恳求；
（3） 按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个服务日的申购恳求。
在暂停申购的情形摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理并照章公
告。
（1）因不可抗力导致基金管制东说念主无法支付赎回款项；
（2）证券往还花样往还时刻非平方停市，导致基金管制东说念主无法推测当日基
金财产净值；
（3）基金连合髻生弥远赎回，根据本基金合同章程，不错暂停接受赎回申
请的情况；
（4）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值的情况；
（5）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场
价钱且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；
（6）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管制东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公
告。已接受的赎回恳求，基金管制东说念主应当足额支付；如暂时弗成足额支付，应当
按单个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受的赎回恳求总量的比例分派
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给赎回恳求东说念主，其余部分在后续绽放日赐与支付。
在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并照章公
告。
（1）如果发生暂停的时刻为一天，基金管制东说念主将于从头绽放日，在章程媒
介，刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个绽放日各样基金份额
的基金份额净值。
（2）如果发生暂停的时刻跳跃一天但少于两周，暂停扫尾，基金从头绽放
申购或赎回时，基金管制东说念主将提前一个服务日，在章程媒介，刊登基金从头绽放
申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日各样基金份
额的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时刻跳跃两周，暂停时期，基金管制东说念主应每两周密少
近似刊登暂停公告一次；当连结暂停时刻跳跃两个月时，可对近似刊登暂停公告
的频率进行调停。暂停扫尾，基金从头绽放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前二
个服务日，在章程媒介连结刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放
申购或赎回日公告最近一个绽放日各样基金份额的基金份额净值。
（十一）基金调度
基金管制东说念主不错根据讨论法律法例以及本基金合同的章程，在条件锻练的情
况下提供本基金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收
取一定的调度费，讨论规则由基金管制东说念主届时根据讨论法律法例及本基金合同的
章程制定并公告。
（十二）按期定额投资谋略
基金管制东说念主不错为投资者办理按期定额投资谋略，具体规则由基金管制东说念主在
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届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
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八、基金的非往还过户、转托管、冻结与质押
（一）非往还过户
基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构认
可的其他情况下的非往还过户。其中：
“剿袭”指基金份额捏有东说念主死字,其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
“捐赠”仅指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基
金会或社会团体的情形；
“司法强制履行”是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。
办理非往还过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的讨论贵府，顺利
向基金注册登记机构恳求办理。
相宜条件的非往还过户恳求自恳求受理日起二个月内办理；恳求东说念主按基金注
册登记机构章程的尺度缴纳过户用度。
（二）转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在
注册登记系统捏有东说念主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市往还买入的基金
份额登记在证券登记结算系统捏有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的
基金份额既不错在深圳证券往还所上市往还，也不错顺利恳求场内赎回。登记在
注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用
于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额灵通跨系统转登记的，基金管制东说念主
将另行公告。
（1）系统内转托管是指捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托
管的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金赎回
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业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理上市
往还或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照《业务规则》的相关章程以及基金代销机构的业务规则。
（1）跨系统转登记是指捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转登记的行为。
（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司
的讨论章程办理。
（三）冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻
以及法律法例认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分
产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
（四）基金份额的质押
在讨论法律法例有明确章程的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份
额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。
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九、基金合同当事东说念主过甚权利义务
（一）基金管制东说念主
称号：海富通基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以
及 19 层 1901-1908 室
法定代表东说念主：路颖
成立日历：2003 年 4 月 18 日
批准确立机关：中国证券监督管制委员会
批准确立文号：中国证监会证监基金字200348 号
策划范围：基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的其他业务
组织形势：有限服务公司
注册本钱：3 亿元东说念主民币
存续时期：捏续策划
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同寂然管制运用基金财产；
（3）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布相关基金认购、
申购、赎回、转托管、基金调度、非往还过户、冻结、收益分派等方面的业务规
则；
（4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的讨论费率结构和收费方
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式，获取基金管制费，收取或拜托收取投资者认购费、申购费、赎回费过甚他事
先核准或公告的合理用度以及法律法例章程的其他用度；
（5）根据法律法例和基金合同的章程销售基金份额；
（6）在本合同的有用期内，在不违背公正、合理原则以及不妨碍基金托管
东说念主盲从讨论法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主
履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违背了法律法例或基金合
同章程对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时申诉中
国证监会，以及采用其他必要措施以保护本基金及讨论基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的章程遴聘和更换基金代销机构，并有权依照代销公约
和相关法律法例对基金代销机构行为进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和查验；
（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额捏有东说念主的利益照章为基金进行
融资、融券，并以基金钞票履行偿还融资和支付利息的义务；
（11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益分派决策；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业诈欺鼓吹权利，代表基金诈欺
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责断绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额捏有东说念主大会；
（15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并确定相关费率；
（16）法律法例、基金合同章程的其他权利。
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（1）照章恳求并召募基金，办理或者拜托经国务院证券监督管制机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以古道信用、用功尽责的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂然，对所管制的不同基金分离
管制、分离记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讲演；
（9）接受基金托管东说念主依据法律法例、本基金合同和托管公约进行的监督；
（10）采用适应合理的措施使推测绽放式基金份额认购、申购、赎回和刊出
价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程；
（11）推测并公告基金净值信息；
（12）按照法律法例和本基金合同的章程，编制并公告基金季度讲演、中期
讲演、年度讲演等按期讲演，履行信息裸露及讲小说务；
（13）保守基金生意精巧，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除基金法、
基金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应赐与遮盖，不得
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
向他东说念主泄露；
（14）按法律法例和基金合同的章程办理基金份额的认购、申购、赎回等业
务和/或拜托其他机构代理相关业务，实时、足额支付赎回款项；
（15）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同过甚他讨论贵府；
（16）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会
或合作基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（17）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其
他法律行为；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主的正当权
益，本旨担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（20）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金托管东说念主追偿；
（21）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市回复门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
组织形势：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时期：捏续策划
策划范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理
单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收
付款项；提供督察箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外
汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外
币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的
刊行及付款；资信拜访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；
国际贵金属买卖；国外分支机构策划当地法律许可的一切银行业
务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地
货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业务；
保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。
（1）依据法律法例和基金合同的章程安全督察基金财产；
（2）依照基金合同的约定获取基金托管费；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金管制东说念主职责断绝时，提名新的基金管制东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）法律法例、基金合同章程的其他权利。
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（1）安全督察基金财产；
（2）确立成心的基金托管部，具有相宜要求的营业花样，配备饱胀的、合
格的老练基金托管业务的专职东说念主员，认真基金财产托作事宜；
（3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得以基金钞票为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分离确立账户，确保基金财产的齐备和寂然；
（6）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他讨论贵府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的指示，实时办理清理、交割
事宜；
（9）保守基金生意精巧。除法律法例、基金合同另有章程外，在基金信息
公开裸露前应赐与遮盖，不得向他东说念主泄露；
（10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行为相关的信息
裸露事项；
（11）对基金财务司帐讲演、中期讲演和年度讲演的讨论内容出具见识，说
明基金管制东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金
管制东说念主有未履行基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的
措施；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）复核基金管制东说念主推测的基金钞票净值和各样基金份额净值；
（14）按章程制作讨论账册并与基金管制东说念主查对；
（15）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
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（16）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会或合作基金份额捏有东说念主照章自行召
集基金份额捏有东说念主大会；
（17）按照法律法例监督基金管制东说念主的投资运作；
（18）因违背基金合同导致基金财产损失，本旨担抵偿服务，其服务不因其
退任而免除；
（19）因基金管制东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东说念主追偿；
（20）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当
事东说念主。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。归拢类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行
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为照章拿告状讼；
（9）法律法例、基金合同章程的其他权利。
（1）盲从法律法例、基金合同过甚他相关章程；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度；
（3）在捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同断绝的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额捏有东说念主过甚他基金合同当事东说念主合
法利益的行为；
（5）履行基金份额捏有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金往还经由中因任何原因获取的欠妥得利；
（7）盲从基金管制东说念主、销售机构和注册登记机构的讨论往还及业务规则；
（8）法律法例及基金合同章程的其他义务。
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十、基金份额捏有东说念主大会
（一）本基金的基金份额捏有东说念主大会，由本基金的基金份额捏有东说念主或其正当
的代理东说念主组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额捏有东说念主大会：
但根据法律法例的要求提高该等报答尺度的除外；
会的变更基金合同等其他事项；
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
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份额类别确立、缩短本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式；
形。
（四）召集方式：
召集。基金管制东说念主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
自行召集。
的基金份额与基金总份额之比例推测，下同）的基金份额捏有东说念主就归拢事项要求
召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开
的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
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份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%
以上的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
金托管东说念主应当合作，不得遮挡、侵扰。
益登记日。
（五）通告
召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在章程媒介上公
告。基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额捏有东说念主大会
通告将至少载明以下内容：
还应载明具体通信方式、拜托的公证机关过甚讨论方式和讨论东说念主、书面抒发见识
的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）；
和代理有用期限等）、投递时刻和地点；
（六）开会方式
基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由
基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权拜托其代理东说念主出席，现场开会时基金管制东说念主
和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会；通信方式开会指按照基
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金合同的讨论章程以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主确定，
但决定基金管制东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调度基金运作方式和断绝基金合同
事宜必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。
现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
有基金份额的凭证和授权拜托书等文献相宜法律法例、本基金合同分解议通告的
章程；
部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
请示性公告；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
他代表，同期提交的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的拜托东说念主捏有基
金份额的凭证和授权拜托书等文献相宜法律法例、基金合同分解议通告的章程；
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告从头表决的时
间(至少应在 25 个服务日后)，且确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主资历的权
益登记日应保捏不变。
（七）议事内容与步调
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（1）议事内容限为本条前述第（二）款章程的基金份额捏有东说念主大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金管制东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主
不错在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会
审议表决的提案。
（3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案触及事项与基金有顺利关
系，况兼不超出法律法例和基金合同章程的基金份额捏有东说念主大会权力范围的，应
提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果
召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主
大会上进行解释和说明。
b、步调性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案触及的步调性问题作念
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同
意变更的，大会主捏东说念主不错就步调性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并
按照基金份额捏有东说念主大会决定的步调进行审议。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审
议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的
提案，未获取基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额捏有
东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。
（5）基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下，当先由召集东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的方式下，当先
由召集东说念主在会议通告中公布提案，在所通告的表决截止日历第二个服务日由大会
聘用的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或
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备案后奏效。
（八）表决
（1）格外决议
对于格外决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、调度基金运作方式或
断绝基金合同应当以格外决议通过方为有用。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 50%以上通
过。除上述（1）所章程的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议
的方式通过。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非有充分相背左证诠释，不然口头相宜法律法
规、基金合同分解议通告章程的书面表决见识即视为有用的表决；表决见识暧昧
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东说念主所
代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
（1）基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会
由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手
后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召
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集东说念主授权的别称监督员(如果基金管制东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；
如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额捏有东说念主中
指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大
会的主捏东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中推举三名基
金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果大会主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重
新盘点；如果大会主捏东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额捏有东说念主或者基
金份额捏有东说念主代理东说念主对大会主捏东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结
果后立即要求从头盘点，大会主捏东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。重
新盘点仅限一次。
（4）在基金管制东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票经由中
基金管制东说念主或者基金托管东说念主拒不合作的，则参加会议的基金份额捏有东说念主有权推举
三名基金份额捏有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。
在通信方式开会的情况下，计票方式可采用如下方式：
由大会召集东说念主聘用的公证机关的公证员进行计票。
（十）奏效与公告
召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大
会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日起奏效。
基金托管东说念主均有法律拘谨力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执
行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定。
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日内，由基金份额捏有东说念主大会召集东说念主在章程媒介上公告。
将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法例或监管机关对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
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十一、基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步调
（一）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换条件
（1）基金管制东说念主被照章取消基金管制资历；
（2）基金管制东说念主照章放胆、照章被消释或被照章宣告停业；
（3）基金管制东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
（4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；
（2）基金托管东说念主照章放胆、照章被消释或被照章宣告停业；
（3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
（4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换步调
原基金管制东说念主退任后，基金份额捏有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金管制东说念主。
在新基金管制东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东说念主。
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或单独或共计捏有基金份额 10％
以上的基金份额捏有东说念主提名。
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金管制东说念主形成有用决议。
（3）核准并公告：基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上公告。
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（4）打法：基金管制东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金管制业务贵府，及
时办理基金管制业务的移交手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接
收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金财产总值和净
值。
（5）审计并公告：基金管制东说念主职责断绝的，应当按照章程聘用司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（6）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中
与原基金管制东说念主相关的称号或商号字样。
原基金托管东说念主退任后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管
东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或单独或共计捏有基金份额 10％
以上的基金份额捏有东说念主提名。
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成有用决议。
（3）核准并公告：基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上公告。
（4）打法：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对
基金财产总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管东说念主职责断绝的，基金管制东说念主应当按照章程聘用
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会
备案。
（1）提名：如果基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基
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金总份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述步调进行；
（3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金
托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上
联合公告。
务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程络续履行相
关职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤。原基金管制东说念主或基金托管
东说念主在络续履行讨论职责时期，仍有权按照本合同的章程收取基金管制费或基金托
管费。
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十二、基金的托管
本基金财产由基金托管东说念主照章督察。基金管制东说念主应与基金托管东说念主按照《基金
法》、本基金合同过甚他相关法律法例章程签订《海富通中证 A100 指数证券投
资基金（LOF）托管公约》，以明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额捏
有东说念主名册登记、基金财产的督察、基金财产的管制和运作及相互监督等讨论事宜
中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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十三、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者恳求为其办理的本基金的认购、申购、
赎回、调度、非往还过户、转托管、按期定额投资和客户服务等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管制东说念主及基金管制东说念主拜托的其他相宜条件的
机构办理。基金管制东说念主拜托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应
与代理机构签订拜托代理公约，以明确基金管制东说念主和代销机构之间在办理基金份
额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投
资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。销售机构应严格按照法律法例和本基金合同
章程的条件办理本基金的销售业务。
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十四、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和
交收业务，具体内容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金
往还阐明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等。
（二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限服务公司。本基金的
注册登记业务根据《中国证券登记结算有限服务公司上市绽放式基金登记结算业
求实施详情》等讨论业务规则办理。
本基金份额采用分系统登记原则。投资者通过证券策划机构在深圳证券往还
所申购或往还买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户记录；
投资者通过基金管制东说念主及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统，
以投资者绽放式基金账户记录。
基金管制东说念主应与注册登记机构签订拜托代理公约，以明确基金管制东说念主和注册
登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额捏有东说念主的正当
权益。
（三）基金合同各当事东说念主阐明，基金的注册登记机构享有如下权利：
迟于动手实施前 3 个服务日在章程媒介上公告；
（三）注册登记机构履行如下义务：
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
等；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但按照法律法例的章程进行
裸露的情形除外；
非往还过户、转托管等业务、提供基金收益分派等其他必要的服务；
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十五、基金的投资
（一）投资办法
本基金采用指数化投资方式，通过有用的投资步调拘谨和数目化风险管制手
段，限制基金投资组合相对于事迹比拟基准的偏离度，已毕对事迹比拟基准的有
效追踪。本基金管制东说念主将力图限制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均
追踪偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年化追踪舛错小于 4％。
（二）投资范围
本基金投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括方向指数成份股及备选
成份股、新股（初度公拓荒行股票或增发）、存托凭证、固定收益家具、权证以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中股票钞票及存托凭
证占基金钞票的比例为 90%-95%，投资于讨论方向指数成份股及备选成份股的
比例不低于基金钞票的 80%。现款、固定收益类钞票以及中国证监会允许基金投
资的其他证券品种占基金钞票的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金及应收申购款等。
如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融用具，基金管制东说念主在履行
适应步调后，不错将其纳入投资范围。
（三）投资理念
本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化始终投资，使投资
者充分共享中国经济增长和证券商场发展的结果。
（四）投资策略
本基金采用完全复制策略，即按照方向指数的成份股组成过甚权重构建基金
股票投资组合，并根据方向指数成份股过甚权重的变动进行相应调停。当预期成
份股发生调停和成份股发生配股、增发、分成等行为时，或因基金的申购和赎回
等对本基金追踪方向指数的效果可能带来影响时，或因某些荒芜情况导致流动性
不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪方向指数时，基金司理不错对投资
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组合进行适应调停，以便已毕对追踪舛错的有用限制。
本基金股票钞票及存托凭证占基金钞票的比例为 90%-95%，本基金将根据市
场的推行情况，适应调停基金钞票的成立比例，以保证对方向指数的有用追踪。
如果法律法例允许，本基金在履行适应步调后不错将股票及存托凭证投资比例提
高到基金钞票净值的 100%，事迹比拟基准同期相应变更，此事项无需召开基金
份额捏有东说念主大会。
（1）股票组合构建原则及方法
本基金股票钞票投资采用完全复制方向指数的方法进行投资。常常情况下，
本基金根据方向指数因素股票在指数中的权重确定因素股票的买卖数目。但在特
殊情况下，本基金将遴聘其它股票或股票组合对方向指数中的股票加以替换，这
些情况包括但不限于以下情形：
素，使基金管制东说念主无法依指数权重购买某成份股；
政处罚或司法诉讼；
为了减小追踪舛错，本基金按照同行业，左近市值，讨论性高及β值左近等
原则来遴聘替代股票。
（2） 股票组合调停
本基金股票组合将根据方向指数的编制规则、备选股票的预期及调停公告，
对股票投资组合实时进行调停。
a）方向指数成份股日常追踪
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当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调停股票投资组合。
b）方向指数成份股票临时调停
在方向指数成份股票调停周期内，若出现成份股票临时调停的情形，本基金
将密切存眷样本股票的调停，并实时制定相应的投资组合调停策略。
c）申购赎回调停
本基金将根据本基金的申购和赎回情况，联结基金的现款头寸管制，对股票
投资组合进行调停，从而有用追踪方向指数。
本基金管制东说念主将逐日追踪基金组合与方向指数发扬的偏离度，每月末、季度
末按期分析基金与方向指数发扬的偏离，并对追踪舛错等进行分析，确定追踪误
差着手，优化指数追踪决策。
（3）存托凭证投资策略
本基金在概述筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪舛错
的最小化。
本基金债券投资为在追踪舛错与流动性风险双重拘谨下的投资。本基金将以
缩短基金的追踪舛错为办法，在筹商流动性风险的前提下，构建债券投资组合。
（五）事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为：中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％
异日若出现方向指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素致使方向指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲演并提议贬责方
案，如更换基金方向指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息罢免基金份额捏有东说念主
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利益优先原则接济基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
（七）投资不容行为与限定
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；
（5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金管制东说念主、
基金托管东说念主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过甚他不方正的证券往还行为；
（8）依照法律、行政法例相关法律法例章程，由国务院证券监督管制机构
章程不容的其他行为。
(1)本基金捏有的股票钞票及存托凭证占基金钞票比例为 90%-95%，捏有的
债券、现款等其它金融用具占基金钞票的比例为 5%-10%；
(2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；
(3)本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%，
但方向指数成份股不受此限；
(4)本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券
的 10%，但方向指数成份股不受此限；
(5)本基金捏有的全部权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；
(6)本基金捏有的归拢权证不跳跃该权证的 10%；本基金管制东说念主管制的全部
基金捏有的归拢权证，不得跳跃该权证的 10%；本基金在职何往还日买入权证的
总金额，不得跳跃上一往还日基金钞票净值的 0.5%；
(7)本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金
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钞票净值的 40%；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基
金捏有钞票支捏证券时期，如果其信用等第着落、不再相宜投资尺度，应在评级
讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
(9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(10)本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跳跃
该钞票支捏证券界限的 10%；本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益
东说念主的各样钞票支捏证券，不得跳跃其各样钞票支捏证券共计界限的 10%；
(11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融
繁衍用具时，投资比例背叛法律法例和监管机构的章程；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净
值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之
外的因素致使本基金投资于流动性受限钞票的市值共计跳跃本基金钞票净值的
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
(14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往还的股票履行，与境内
上市往还的股票合并推测；
（15）法律法例及中国证监会章程的其他限定。
本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合
同的相关约定。
《基金法》过甚他相关法律法例或监管部门取消上述限定的，履行适应步调
后，基金不受上述限定。
除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券商场波动、上市公司合并
或基金界限变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比
例不在限定之内，但基金管制东说念主应在 10 个往还日内进行调停，以达到尺度。法
律法例另有章程的从其章程。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。
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十六、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的相关法律法例章程进行融资、融券。
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十七、基金的财产
（一）基金财产总值
本基金的基金财产总值包括基金所捏有的各样有价证券、银行进款本息、基
金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金财产净值
本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。
本基金的份额净值是指推测日基金钞票净值除以推测日刊行在外的基金份
额总和。
（三）基金财产的账户
本基金根据讨论法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与
基金管制东说念主和基金托管东说念主自有的财产账户以过甚他基金财产账户寂然。
（四）基金财产的督察及贬责
东说念主督察。
的财产和收益，归基金财产。
等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得
对基金财产强制履行。
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十八、基金财产的估值
（一）估值办法
基金估值的办法是为了准确、实在地反应基金钞票的价值。本基金各样基金
份额的申购、赎回价钱应按基金估值后确定的该类基金份额净值推测。
（二）估值日
本基金的估值日为讨论的证券往还花样的平方营业日以及国度法律法例规
定需要对外裸露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所捏有的钞票和欠债。
（四）估值方法
（1）上市通顺股票的估值
上市通顺股票按估值日其所在证券往还所的收盘价估值；估值日无往还的，
且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，以最近往还日的收盘价估值；如最近
往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变
化因素，调停最近往还市价，确定公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在往还
所挂牌的归拢股票的收盘价估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未
发生要紧变化，以最近往还日的收盘价估值；如最近往还日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往还市价，
确定公允价钱。
初度刊行未上市的股票，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量的情况下，按成本估值。
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（3）有明确锁按期股票的估值
初度公拓荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在往还所上市后，按往还所上
市的归拢股票的收盘价估值；非公拓荒行且处于明确锁按期的股票，按监管机构
或行业协会的相关章程确定公允价值。
（1）证券往还所商场实行净价往还的债券按估值日收盘净价估值，估值日
莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘净
价估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及要紧变化因素，调停最近往还市价，确定公允价钱。
（2）证券往还所商场未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上一齐息日至估值当日的利息)
得到的净价进行估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧
变化，按有往还的最近往还日所采用的净价估值；如最近往还日后经济环境发生
了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往还
市价，确定公允价钱。
（3）未上市债券采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量的
情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券商场往还的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，采用
估值技艺确定公允价值。
（5）往还是以大量往还方式转让的钞票支捏证券，采用估值技艺确定公允
价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）归拢债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场分离
估值。
（1） 配股权证的估值：
因捏有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技艺进行估值。
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（2） 认沽/认购权证的估值：
从捏有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往还的认沽/认购权证按估值日的
收盘价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按
最近往还日的收盘价估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考
类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往还市价，确定公允价钱；
未上市往还的认沽/认购权证采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量的情况下，按成本估值；因捏有股票而享有的配股权，罢手往还、但未行权
的权证，采用估值技艺确定公允价值。
或应酬利息。
利息。
估值，均应被觉得采用了适应的估值方法。然而，如果基金管制东说念主有充足的原理
觉得按上述方法对基金财产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可
在概述筹商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与
基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（五）估值步调
基金日常估值由基金管制东说念主同基金托管东说念主一同进行。各样基金份额的基金份
额净值由基金管制东说念主完成估值后，将估值结果以书面形势报给基金托管东说念主，基金
托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法、时刻、步调进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章复返给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值
复核与基金司帐账办法查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
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财产价值时；
格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；
（七）基金份额净值的阐明
用于基金信息裸露的各样基金份额净值由基金管制东说念主认真推测，基金托管东说念主
进行复核。基金管制东说念主应于每个服务日往还扫尾后推测当日的各样基金份额净值
并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推测结果复核阐明后发送给基金管制
东说念主，由基金管制东说念主对各样基金份额净值赐与公布。
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码，
分离推测和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的推测精准到 0.0001
元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
（八）估值作假的处理
内发生流毒时，视为该类基金份额净值估值作假。
值的准确性、实时性。当基金份额净值出现作假时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应
当立即赐与纠正，并采用合理的措施珍视损失进一步扩大；当计价作假达到或超
过基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价作假达
到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并同期报中国证监会
备案。
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（九）荒芜情形的处理
时，所形成的舛错不四肢基金份额净值作假处理。
基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、适应、合理的措施进行查验，但未
能发现作假的，由此形成的基金财产估值作假，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免
除抵偿服务。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摈斥由此形成
的影响。
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十九、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证往还的结算费过甚他类似性质的用度
等）；
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
基金管制东说念主的基金管制费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。
在常常情况下，基金管制费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。推测
方法如下：
H＝E×0.7%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管制费
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
E 为前一日基金财产净值
基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制
东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。
在常常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.12%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。推测方法如下：
H＝E×0.10%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制
东说念主，基金管制东说念主收到后按讨论公约章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金捏续销售
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以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。
法例及相应公约的章程，列入当期基金用度。
（三）不列入基金用度的模样
本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履
行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失、方向指数许可使用费等
不列入基金用度。
（四）基金管制费、基金托管费和销售服务费的调停
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金管制费、基金托管费和销售服
务费，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。
（五）税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义
务。
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二十、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已实
现部分的孰低数。
（三）收益分派原则
统的基金份额，其捏有东说念主可自行遴聘收益分派方式，基金份额捏有东说念主事前未作念出
遴聘的，默许的分成方式为现款红利；遴聘红利再投资的，现款红利则按除权日
经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；归拢基金账
户的不同基金往还账户对本基金各样别份额确立的分成方式相互寂然、互不影
响；
登记在证券登记结算系统中的基金份额只支捏现款红利方式，投资者弗成选
择其他的分成方式，具体权益分派步调等相关事项罢免深圳证券往还所及中国证
券登记结算有限服务公司的讨论章程；
益分派金额后弗成低于面值；
基金收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%。基金合同奏效不悦三个
月，收益可不分派；
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时刻不跳跃 15 个服务日；
到少量点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产
通盘；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日、基金期末可供分派利润、基
金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式及相关手续
费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管制东说念主可对不同
类别的基金份额制定不同的收益分派决策。
（五）收益分派决策简直定与公告
基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，依照《信
息裸露办法》的相关章程在章程媒介公告。
（六）收益分派中发生的用度
如果基金份额捏有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册
登记机构可自动将该基金份额捏有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净
值转为相应类别的基金份额。
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二十一、基金的司帐与审计
（一）基金司帐计谋
相关法律法例章程编制基金司帐报表，基金托管东说念主按期与基金管制东说念主就基金的会
计核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐明。
（二）基金审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师等对基金年度财务报表过甚
他章程事项进行审计；
基金管制东说念主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；
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二十二、基金的信息裸露
（一）信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信
息通过相宜中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证
基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信
息贵府。
（二）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：
（三）本基金公开裸露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金
信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
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本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币
元。
（四）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府纲领
基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日
前，将招募说明书、基金合同摘录登载在章程报刊和网站上；基金管制东说念主、基金
托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在各自公司网站上。
基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当
在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制
东说念主不再更新基金招募说明书。
基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金纲领信息。
《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变更的，
基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在章程网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府概
要。
（五）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程报刊和网站上。
（六）基金合同奏效公告
基金管制东说念主应当在基金合同奏效的次日在章程媒介上登载基金合同奏效公
告。
（七）基金净值信息公告
基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至
少每周公告一次基金财产净值和各样基金份额净值。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（八）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的推测方式及相关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基
金份额的赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者
复制前述信息贵府。
（九）按期讲演
基金按期讲演由基金管制东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投
资基金信息裸露内容与神色的讨论文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律
法例的章程对讨论内容进行复核。基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期
讲演和基金季度讲演。
基金年度讲演，将年度讲演登载在章程网站上，并将年度讲演请示性公告登载在
章程报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过相宜《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计。
成基金中期讲演，将中期讲演登载在章程网站上，并将中期讲演请示性公告登载
在章程报刊上。
完成基金季度讲演，将季度讲演登载在章程网站上，并将季度讲演请示性公告登
载在章程报刊上。
基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组结伙产情况过甚
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
流动性风险分析等。
如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金按期讲演“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下裸露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演
期内捏有份额变化情况及家具的独到风险。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报
告或者年度讲演。
法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。
（十）临时讲演与公告
基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时讲演书，并
登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的事件，包括：
务所；
事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
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认真东说念主发生变动；
托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门认真东说念主因基金托管
业务讨论行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；
推行限制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
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格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十一）公开表露
在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主
权益的，讨论信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开表露，并将相关
情况立即讲演中国证监会及基金上市往还的证券往还所。
（十二）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十三）清理讲演
基金合同断绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在章程网站上，
并将清理讲演请示性公告登载在章程报刊上。
（十四）投资存托凭证的信息裸露
本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往还的股票履行。
（十五）信息裸露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定成心部门及
高档管制东说念主员认真管制信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会讨论基金信息
裸露内容与神色准则等法律法例章程。
基金托管东说念主应当按照讨论法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的
约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金按期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金清理讲演等公
开裸露的讨论基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。
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基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证讨论报送信息的实在、准确、齐备、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他民众媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介及基金上市往还
的证券往还所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律见识书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将讨论档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平方投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律规则的讨论章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
（十六）信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照讨论法律法
规章程将信息置备于各自住所及基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、
复制。
（十七）本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章神圣定的内容为准。
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二十三 基金的业务规则
基金份额捏有东说念主应盲从基金托管东说念主、基金管制东说念主过甚代理销售机构、深圳证
券往还所和中国证券登记结算有限服务公司的讨论往还及业务规则。
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二十四、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。
并自中国证监会核准或出具无异议见识之日起奏效。
情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对
基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，而
经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的断绝
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将断绝：
金托管东说念主连结的；
的因素致使方向指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同断绝后，基金管制东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同过甚他相关法律法例的章程，诈欺请求给付报答、
从基金财产中获取补偿的权利。
（三）基金财产的清理
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织清理组对基金财产进行清理。
（1）自基金合同断绝事由之日起 30 个服务日内由基金管制东说念主组织成立基金
财产清理组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应
按照基金合同和托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共
和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理组不错聘用必要的服务主说念主员。
（3）基金财产清理组认真基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基
金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同断绝后，发布基金清理公告；
（2）由基金财产清理组和谐接管基金财产；
（3）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（4）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；
（5）对基金财产进行评估和变现；
（6）制作清理讲演；
（7）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
讲演出具法律见识书；
（8）将清理讲演报中国证监会备案并公告；
（9）对基金财产进行分派。
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清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理经由中发生的通盘合理
用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列端正归赵：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归赵基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程归赵前，不分派给基金份额捏有
东说念主。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限服务公司的最低结算备付金和往还
席位保证金等，在中国证券登记结算有限服务公司对其进行调停后方可收回。
基金财产清理组作念出的清理讲演经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的会
计师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告，基
金财产清理小组应当将清理讲演登载在章程网站上，并将清理讲演请示性公告登
载在章程报刊上。
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二十五、爽约服务
（一）因基金管制东说念主或基金托管东说念主爽约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成
挫伤的，应当分离对各自的行为照章承担抵偿服务，因共同行为给基金财产或者
基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿服务。
（三）基金合同当事东说念主违背本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东说念主
形成损失的，本旨担相应的抵偿服务。
（三）发生下列情况时，当事东说念主不错免责：
规或规章的四肢或不四肢而形成的损失等；
的投资所形成的损失等；
根据不可抗力的影响部分或全部免除服务，但法律另有章程的除外。任何一方迟
延履行后发生不可抗力的，弗成免除服务。
（四）在发生一方或多方当事东说念主爽约的情况下，基金合同约略络续履行的应
当络续履行。
（五）本基金合同当事东说念主一方爽约后，其他当事东说念主应当采用适应措施珍视损
失的扩大；莫得采用适应措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守
约方因珍视损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
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二十六、争议的处理
（一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关的
争议可通过友好协商贬责，但若自一方书面提议协商贬责争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲
裁各方当事东说念主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
东说念主络续履行。
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二十七、基金合同的效率
（一）本基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金管制东说念主和基
金托管东说念主的法定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳
认购的基金份额的款项时成立，自基金募鸠合束报中国证监会备案并获中国证监
会书面阐明后奏效。
（二）本基金合同的有用期自其奏效之日起至本基金财产清理结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本基金合同自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额
捏有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本基金合同底本一式八份，除上报相关监管机构二份外，基金管制东说念主、
基金托管东说念主各捏有三份，每份具有同等的法律效率。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可
在合理时刻内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同底本为
准。
（以下无正文）
（本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页，
无正文）
基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
