海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）       托管条约 海富通中证 A100 指数证券投资基金                      （LOF）                      托管条约           基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司            基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      二○二五年三月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                         托管条约                                                   目       录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约    鉴于海富通基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和智力；    鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；    鉴于海富通基金管制有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）的基金管制东说念主，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证 券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管制东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本条约。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                      托管条约                        一、托管条约当事东说念主 （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称号：       海富通基金管制有限公司   住所：       中国（上海）解放生意侦查区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主:      路颖    成立时候：       2003 年 4 月 18 日   批准确立机关：中国证券监督管制委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200348 号   组织样子： 有限背负公司   注册本钱：3 亿元东说念主民币   经营范围： 基金召募、基金销售、财富管制和中国证监会许可的其他业务   存续时间： 握续经营 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：       中国银行股份有限公司   住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候：      1983 年 10 月 31 日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     托管条约     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织样子：股份有限公司     注册本钱： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     经营范围： 接纳东说念主民币存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理            单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证干事及担保；代理收            付款项；提供赞成箱干事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外            币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外            汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外            币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外            汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的            刊行及付款；资信探听、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；            国际贵金属买卖；国际分支机构经营当地法律许可的一切银行业            务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地            货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业            务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续时间： 握续经营 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约          二、托管条约的依据、目的、原则和评释 （一）依据    本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金运作管制办法》                           （以下简称“《运作办 法》  ”）、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》（以下简称“《信息表现办 法》”）    《深圳证券交易所上市洞开式基金业务规则》                       （以下简称“《业务规则》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》过火他联系法律法例与 《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                              （以下简称“《基金合 同》”）签订。 （二）目的    签订本条约的目的是明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金 托管东说念主和海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管制东说念主之间在基金财 产的赞成、投资运作、净值规画、收益分派、信息表现及相互监督等干系事宜 中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权 益。 （三）原则 基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用的原则，经协商一致，签订 本条约。 （四）评释    除非文义另有所指，本条约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 同含义。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              托管条约   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，建立干系的 手艺系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金投资的监督与 查抄自《基金合同》收效之日开首始。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和治愈，并奉告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；    (1)本基金握有的股票财富占基金财富比例为 90%-95%，握有的债券、现款 等其它金融用具占基金财富的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富的 80%；    (3)本基金握有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金财富净值的 10%， 但观念指数成份股不受此限；    (4)本基金管制东说念阁下理且在本托管东说念主处托管的一起基金握有一家公司刊行的 证券，不跳跃该证券的 10%，但观念指数成份股不受此限；    (5)本基金握有的一起权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；    (6)本基金握有的并吞权证不跳跃该权证的 10%；本基金管制东说念阁下理在本托 管东说念主处托管的一起基金握有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金财富净值的 0.5%；    (7)本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 财富净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基 金握有财富支握证券时间，要是其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级 诠释发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所汇报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所汇报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金握有的并吞（指并吞信用级别）财富支握证券的比例，不得跳跃 该财富支握证券界限的 10%；本基金管制东说念阁下理的且在本托管东说念主处托管一起基金 投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支握证券，不得跳跃其各类财富支握证券统统 界限的 10%；    (11)要是法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 养殖用具时，投资比例肯定法律法例和监管机构的章程；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳跃本基金财富净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的要素甚至本基金投资于流动性受限财富的市值统统跳跃本基金财富净值的    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    (14)本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内 上市交易的股票合并规画；    （15）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合 同的联系约定。   《基金法》过火他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，施行恰当设施 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金界限变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比 例不在限制之内，但基金管制东说念主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到圭表。法 律法例另有章程的从其章程。    （1）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳跃本基金财富净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的要素甚至本基金投资于流动性受限财富的市值统统跳跃本基金财富净值的 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约    （2）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；本基金管制东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求与基金合同约 定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险或亏损。    除上述第（1）、           （2）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变 动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。法律法例另有章程的，从其章程。 易敌手库由银行间交易会员中财务情状较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手 构成。基金管制东说念主不错根据骨子情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和治愈， 并奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应合乎交易 敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是 否合乎交易敌手库进行监督；    基金管制东说念主在银行间阛阓交易的交易状貌主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特等情况无法按照以上状貌施行交易，基金司理需报本基金管制东说念主 的投资总监批准。 方面投资比例限制进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值规画、各类基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 细目、基金收益分派、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                   （二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主 违抗法律法例的章程、《基金合同》及本条约的约定，应实时奉告基金管制东说念主限 期更动，基金管制东说念主收到奉告后应实时查对说明并以书面样子对基金托管东说念主发出 回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查。基金管制东说念主 对基金托管东说念主奉告的非法事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会诠释。    （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》 及本条约的章程，应当断绝施行，立即奉告基金管制东说念主，并依照法律法例的章程 实时向中国证监会诠释。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施仍是收效的指 令违抗法律法例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当 立即奉告基金管制东说念主，并实时向中国证监会诠释。    （五）基金管制东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管制东说念主应 积极合营提供干系数据尊府和轨制等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 投诚干系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赞成基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主规画的基金财富 净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、干系信息表现和 监督基金投资运作等步履。 管制、无耿介根由未施行或蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本条约联系章程时，应实时以书面样子奉告 基金托管东说念主限期更动，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面样子对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主奉告的非法事项未能在限期内更动的，基 金管制东说念主应依照法律法例的章程诠释中国证监会。 关尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时候内回应基金 管制东说念主并改正。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                    五、基金财产的赞成 （一）基金财产赞成的原则 律法例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自行利用、刑事背负、分派基金的任 何财产。 整与零丁。 外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系章程的， 由基金管制东说念主在法如期限内聘用具有从事干系业务阅历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 （三）基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东说念主赞成和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。 （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管制    基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的平方管制以及银行预留印鉴的 赞成和使用。基金管制东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更经过中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 干系尊府，并对基金托管东说念主给予积极合营和协助。 （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 一起基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限背负公司的章程施行。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 （六）债券托管专户的开设和管制    基金合同收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预宇宙银行间 同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理结束之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的联系有价字据的赞成    基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价字据由基金托管东说念主负责 妥善赞成。基金托管东说念主对其除外机构骨子有用限定的有价字据不承担背负。 （八）与基金财产联系的首要合同及联系字据的赞成    基金托管东说念主按照法律法例赞成由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系字据。基金管制东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上 的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。首要合同由 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自赞成，赞成期限不少于法律法例的章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                六、指示的发送、说明及施行 （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和署名样本。 其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 托管东说念主在收到授权奉告后以电话说明。 得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主表现、显露。 （二）指示的内容    指示是基金管制东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管制东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、说明和施行 状貌或其他两边说明的状貌向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示， 基金管制东说念主不得否定其服从。但要是基金管制东说念主仍是破除或改造对指示发送东说念主员 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 的授权，何况基金托管东说念主已收到该奉告，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担背负。 和联系法律法例的章程，在其正当的经营权限和交易权限内，并依据干系业务规 则发送指示。指示发出后，基金管制东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 奉告相符等进行口头真正性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期 限内施行。 员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 必需的时候。指示传输不足时、未能留出实足的施行时候，甚至指示未能实时执 行所形成的亏损基金托管东说念主不承担背负。 （四）基金管制东说念主发送演叨指示的情形和处理设施    基金管制东说念主发送演叨指示的情形主要包括：指示要素演叨、无投资步履的指 令、预留印鉴演叨等情形。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示演叨时，有权断绝施行，并实时奉告基金 管制东说念主改正。对基金管制东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方 能施行。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理设施    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法端正程或者《基金合同》约定， 应当不予施行，独立即书面奉告基金管制东说念主要求其变更或破除干系指示，若基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 管制东说念主在基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或破除干系指示，基金托管东说念主应当 断绝施行，并向中国证监会诠释。    基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有实足的 资金余额，确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予施行，但应立即奉告基金管制东说念主， 由此形成的亏损，由基金管制东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示施行的处理方法    基金托管东说念主因未正确施行基金管制东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主本旨担相应的背负。除此之外，基金托管东说念主对施行基金管制 东说念主的正当合规指示对基金形成的亏损不承担任何背负。 （七）被授权东说念主员及授权权限的变更    基金管制东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日奉告基金托管东说念主；修改 授权奉告的文献应由基金管制东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署， 若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管制东说念主对授权奉告的 修改应当以传真是样子发送给基金托管东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更奉告后应实时向基金管制东说念主电话说明。基金管制东说念主对授权奉告的内容 的修改自基金托管东说念主电话说明后于奉告载明的收效时候起收效。基金管制东说念主在此 后 3 个职责日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                  七、交易及清理交收安排 （一）基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经营机构。    （1）资金浑朴，信誉松懈。    （2）财务情状松懈，经营步履范例，最近一年未因首要非法步履而受到有 关管制机关的处罚。    （3）里面管制范例、严格，具备健全的内限定度，并能骄气本基金运作高 度遮蔽的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条款，交易设施合乎代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息干事。    （5）辩论实力较强，有固定的辩论机构和特意辩论东说念主员，能实时、如期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的辩论诠释及玉成 的信息干事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题辩论诠释。    基金管制东说念主根据以上圭表进行检会后细目证券经营机构的采纳。基金管制东说念主 与被采纳的证券经营机构签订寄托条约。基金管制东说念主应将寄托条约（或席位租用 条约）的原件实时送交基金托管东说念主。    基金管制东说念主应实时以书面样子奉告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商名 称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初次进行交 易的 10 个职责日前奉告基金托管东说念主，席位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管条约 （二）基金清理交收 管东说念主负责根据干系登记结算公司的结算规则办理。 形的，由背负方承担相应的背负。基金管制东说念主同意在发生以上情形时，基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限背负公司的联系章程办理。 任方应答由此给基金财产形成的亏损承担相应的抵偿背负。 资金用于交易所的证券交易资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按 照中国证券登记结算有限背负公司的联系章程办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，由此形成的亏损，由基金管制东说念主负责赔 偿。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分有计划基金托管东说念主的划款处理时候。对于 要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送；对于要求今日某一时点到账，则 指示需提前 2 个职责小时发送，并干系付款条款仍是具备。对于新股申购网下公 开采行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购 指示发送给托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证 券交易所认购权证行权交易，投资管制东说念主应于行权日 15:10 前将需要托福的行权 金额及用度书面奉告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 如遇特等情况，基金托管东说念主应奋力完成。    在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合乎法律法例、                                   《基 金合同》、本条约的指示不得不对理拖延或断绝施行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 （三）资金、证券账目和交易纪录查对    基金管制东说念主和基金托管东说念主应答本基金的资金、证券账目及交易纪录进行核 对。 （四）申购、赎回和基金出动的资金清理 东说念主分别规画基金财富净值，并进行查对；基金管制东说念主将两边盖章说明的或基金管 理东说念主决定领受的各类基金份额净值以基金份额净值公告的样子传真至干系信息 表现媒体。 金额及出动份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及出动数 据向基金托管东说念主、基金管制东说念主传送。基金管制东说念主、基金托管东说念主根别传明数据进行 账务处理。 金 T＋4 日交收，基金出动资金 T＋2 日交收。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金出动转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金出动转出款及出动费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金清理账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即奉告基金管制东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 12:00 前划到“基金清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金管制东说念主进行账务处理。 管账户，由此产生的背负应由该基金管制东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的背负应由基金 托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、出动洞开式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时 划付赎回款项。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约             八、基金财富净值规画和管帐核算 （一）基金财富净值的规画和复核 是指规画日该类基金财富净值除以规画日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务诱惑》过火他法律法例的章程。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金管制东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于 每个洞开日驱散后规画得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以传真状貌 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值规画效率进行复核， 并在盖章后以传真状貌将复核效率传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。 基金管制东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边说明的状貌说明各类基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、设施以及干系法律法例的章程或者未能充分调度基金份额握有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和更动。 时，视为该类基金份额净值估值演叨。当基金份额净值出现演叨时，基金管制 东说念主应当立即给以更动，并采选合理的治安防护亏损进一步扩大；当计价演叨达 到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价演叨 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 误，导致该基金财产或基金份额握有东说念主的骨子亏损，基金管制东说念主应答此承担责 任。若基金托管东说念主规画的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏损不承担背负； 若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨担部分未正确履 行复核义务的背负。要是上述演叨形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿背负，则基金管制东说念主应负责 向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。要是返还金额不足以弥补基金管制东说念主和 基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分派。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、恰当、 合理的治安进行查抄，然则未能发现该演叨的，由此形成的基金财富估值演叨， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错解任抵偿背负。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 积极采选必要的治安摒除由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对各类基金份额净值的规画效率 对外给以公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分别零丁时建树、登记和赞成基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并更动。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成；                     《基金合同》收效后，招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登 载在章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次；基金居品尊府摘记的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个职责 日内，更新基金居品尊府摘记并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金居品尊府摘记其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金居品尊府摘记。基金 管制东说念主应当在每年驱散之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释 登载在章程网站上，并将年度诠释教导性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主 应当在上半年驱散之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载 在章程网站上，并将中期诠释教导性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主应当 在季度驱散之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度诠释，将季度诠释登载在 章程网站上，并将季度诠释教导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核效率书面奉告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在季度诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在中期诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在年度诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金管制 东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真是状貌或两边 约定的其他状貌进行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理状貌为准； 若两边无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管制东说念主提供的诠释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基 金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                     九、基金收益分派 （一）基金收益分派的依据 有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分派。基金可供分派利润指 驱散收益分派基准日财富欠债表中未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰 低数。 （二）基金收益分派的时候和设施   金管制东说念主按法律法例的章程公告。 的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的状貌（下称“红 利再投资状貌”），投资者不错自行采纳收益分派状貌；要是投资者莫得昭示采纳， 则各类别份额默许视为现款红利的状貌处理。并吞基金账户的不同基金交易账户 对本基金各类别份额建树的分成状貌相互零丁、互不影响； 据，在红利披发日将分成资金划入基金管制东说念主指定账户。要是投资者采纳红利再 投资分成状貌的，基金管制东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                     十、基金信息表现 （一）遮蔽义务    基金管制东说念主和基金托管东说念主除为施行法律法例、《基金合同》及本条约章程的 义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当 将基金的信息限制在为施行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则， 如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗遮蔽义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表现或公开。 （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现设施                          《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表现职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其施行按照法定状貌和时限表现的义务。 告、临时诠释、基金净值信息公告、投资存托字据的信息表现过火他必要的公告 文献，由基金管制东说念主和基金托管东说念主按照联系法律法例的章程给以公布。 章程的管帐师事务所审计。 管制东说念主、基金托管东说念主不错根据需要在其他寰球绪论表现信息，然则其他寰球绪论 不得早于章程绪论和基金上市交易的证券交易所网站表现信息，何况在不同绪论 上表现并吞信息的内容应当一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约    照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 端正程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额握有东说念主查询联系文献提 供必要的所在和其他便利。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 基金净值信息），基金管制东说念主应实时向中国证监会诠释，并与基金托管东说念主协商采 取调停治安。不可抗力等情形澌灭后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理 信息表现。 （三）基金托管东说念主诠释    基金托管东说念主应按《基金法》、                《运作办法》、                      《信息表现办法》和其他联系法律 法例的章程于每个上半年度驱散后两个月内、每个管帐年度驱散后三个月内在基 金中期诠释及年度诠释均分别出具基金托管东说念主诠释。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                       十一、基金用度 （一）基金管制东说念主的管制费   基金管制东说念主的基金管制费按基金财富净值的0.7%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金财富净值的0.7%年费率计提。规画 方法如下：      H＝E×0.7%÷已往天数      H为逐日应计提的基金管制费      E为前一日基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。   在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具追究函件指定基金管 理费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前10个职责日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更奉告。 （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.12%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：      H=E×0.12%÷已往天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管条约    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   （三）销售干事费    本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售干事费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，基金管制东说念主收到后按干系条约章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售干事费主要用于本基金握续销售 以及基金份额握有东说念专揽事等各项用度。  （四）经两边当事东说念主协商一致，基金管制东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管 理费和/或托管费和/或销售干事费。 （五）从基金财产中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费、销售干事 费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的章程施行。 （六）对于违抗法律法例、            《基金合同》、本条约过火他联系章程（包括基金用度 的计提方法、计提圭表、支付状貌等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约              十二、基金份额握有东说念主名册的赞成 （一）基金份额握有东说念主名册的内容    基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的 基金份额。    基金份额握有东说念主名册包括以下几类： （二）基金份额握有东说念主名册的提供    对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半 年度驱散后 5 个职责日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期驱散时的基金 份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大 会登记日的基金份额握有东说念主名册，基金管制东说念主应在干系的名册生成后 5 个职责日 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额握有东说念主名册的赞成    基金托管东说念主应妥善赞成基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握 有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会诠释，并代为施行赞成基金份额握有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应答基金管制东说念主由此产生的赞成费给予补偿。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约               十三、基金联系文献档案的保存    （一）基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的纪录、账册、报表和其他 干系尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系 尊府，保存期限不少于法律法例的章程。    （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案施行遮蔽义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约            十四、基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责隔断后，仍应妥善赞成基金管制业务尊府，并与新任 基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应 给予积极合营，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金财富总值和净 值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善赞成基金财产和基金托管业务尊府， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管制东说念主应给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金财富总值和净值。    （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                       十五、不容步履    （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的步履。    （二）《基金法》第七十三条不容的投资或行径。    （三）除根据基金管制东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或刑事背负基金财产。    （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主的高等管制东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。    （五）法律法例、《基金合同》和本条约不容的其他步履。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约       十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理    （一）托管条约的变更    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 核准。    （二）托管条约的隔断    发生以下情况，本托管条约应当隔断：    （三）基金财产的清理   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的章程对本基 金的财产进行清理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                 十七、背信背负和背负分辨    （一）本条约当事东说念主不施行本条约或施行本条约不合乎约定的，应当承担违 约背负。    （二）因本条约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。    （三）一方当事东说念主违抗本条约，给另一方当事东说念主形成亏损的，本旨担抵偿责 任。    （四）因不可抗力不可施行本条约的，根据不可抗力的影响，背信方部分或 一起解任背负，但法律另有章程的除外。当事东说念主迟误施行后发生不可抗力的，不 能解任背负。    （五）当事东说念主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的治安， 奋力防护亏损的扩大。    （六）背信步履虽已发生，但本条约大约赓续施行的，在最大限定地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续施行本条约。    （七）为明确背负，在不影响本条约本条其他章程的多数适用性的前提下， 基金管制东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履形成的亏损的背负承担问题，明确如 下： 托管东说念主未按照法律法端正程、基金合同及本条约的约定，施行相应的监督、审核 义务，基金托管东说念主本旨担相应背负。 由基金管制东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得回基金管制东说念主的骨子授权（例 如基金管制东说念主在破除或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 真正性审核，导致基金托管东说念主施行了应当无效的指示，由此产生的背负应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主赞成时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金管制东说念主的规画效率，则基金托管东说念主也本旨担未正确施行复 核义务的相应背负； 要是基金托管东说念主复核后同意基金管制东说念主的规画效率，则基金托管东说念主也本旨担未正 确施行复核义务的相应背负； 限背负公司的业务规则实时清理的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额握 有东说念主及受毁伤方形成的径直亏损，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券 登记结算有限背负公司的业务规则实时清理的，两边应按照各自的罪过进度对造 成的径直亏损合理摊派背负； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何背负。如基金份额握有东说念主因 此提倡抵偿要求，干系法律背负和亏损由基金管制东说念主承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约               十八、适用法律与争议处置状貌    （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其评释。    （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议 可通过友好协商处置。但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 60 日内争议未 能以协商状貌处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意 仲裁委员会，并按那时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有敛迹力。    （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应施行本条约的其他章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                   十九、托管条约的服从    （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管条约 草案，应经托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 核准的文本为追究文本。    （二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本条约 的有用期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本条约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    （四）本条约蓝本一式捌份，条约两边各执叁份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律服从。    （五）本基金信息表现事项以法律法例及基金合同约定为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                   二十、托管条约的签订    见签署页。    （以下无正文） 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                托管条约    （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》签署页，无正文）   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：